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Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine US-Bundesbehörde, die die Kontrolle über die Börsen des Landes ausübt. Sie hat weitgehende regulatorische Kompetenzen und soll vor allem Manipulation an den Wertpapiermärkten vorbeugen.
SEC steht kurz für „United States Securities and Exchange Commission“. Der Name deutet auf die wesentlichen Aufgaben der Behörde hin: die Aufsicht über die Börsen („exchanges“) der USA und die Märkte für Wertpapiere („securities“), die dort gehandelt werden. Sie hat ihren Sitz in der US-Bundeshauptstadt Washington.
Die Börsenaufsicht wird von fünf Mitgliedern geführt, die als Kommissare („commissioners“) bezeichnet werden. Sie werden vom Präsidenten der USA dem Kongress vorgeschlagen und müssen von diesem bestätigt werden. Ihre Amtszeit beträgt fünf Jahre. Einer der Kommissare hat den Vorsitz (Chair) inne.
Die SEC widmet sich der Sicherstellung gerechter und effizienter Märkte, dem Schutz der Investoren und der Förderung der Bildung von Kapital. SEC-Publikationen können in der Online-Datenbank EDGAR abgerufen werden. Aufgeteilt ist die Behörde in fünf Divisionen.
Die Division Corporate Finance kontrolliert die Publizitätspflichten von Unternehmen, deren Aktien an US-Börsen gehandelt werden. Jährlich muss ein Geschäftsbericht (bei inländischen Unternehmen meist das Formular 10-K) mit zahlreichen Kennzahlen und Informationen veröffentlicht werden, dazu kommen Quartalsberichte und Pflichtreports bei bestimmten Ereignissen.
Die Divisionen Trading and Markets und Investment Management üben die Aufsicht über selbstregulierende Organisationen wie die FINRA sowie über Finanz- und Beratungsunternehmen wie Investmentbanken und Broker aus.
Die Enforcement-Division ermittelt bei Verletzungen von Regeln und Gesetzen, während die Division Economic and Risk Analysis (DERA) Datenanalyse betreibt.
Die SEC wurde im Jahr 1934 während des New Deal durch den „Securities Exchange Act“ geschaffen. Ihre Gründung hing eng mit den Erfahrungen des Börsencrashs 1929 zusammen, als Märkte für Aktien und andere Wertpapiere nur locker und primär auf Bundesstaatenebene reguliert waren. Es bestand die Hoffnung, derartigen Ereignissen mit einer landesweiten Börsenaufsicht vorbeugen zu können.
Das SEC-Regelwerk wurde oftmals an die Entwicklung der Märkte angepasst. Eine bekannte Entscheidung der jüngeren Zeit war ein weitgehendes Verbot ungedeckter Leerverkäufe 2008 als Folge der damaligen Wirtschaftskrise.
Seit der Gründung der DERA 2009 wird verstärkt Datenanalyse zur Entscheidungsfindung und Verfolgung von Regelverletzungen eingesetzt.
SAN FRANCISCO, Kalifornien (IT-Times) - Die US-Börsenaufsicht SEC hat einen Erfolg gegen die US-Handelsplattform für Kryptowährungen, Coinbase Global, vor Gericht erzielt.
NEW YORK (IT-Times) - Die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC gibt grünes Licht für Bitcoin-ETFs, um es Anlegern zu erleichtern, in Kryptowährungen zu investieren.
WALLDORF (IT-Times) - Der ERP-Softwareentwickler SAP zahlt eine dreistellige Millionensumme für die Aufklärung von Ermittlungen wegen Bestechung ausländischer Amtsträger.
ZHEJIANG/ NEW YORK (IT-Times) - Die Geely-Elektroauto-Marke Zeekr will sich am Kapitalmarkt refinanzieren und plant einen Börsengang des Unternehmens in den USA. Dazu wurden nun bei der SEC Unterlagen eingericht.
WASHINGTON, DC (IT-Times) - Die US-Börsenaufsicht SEC erwägt eine Regeländerung für Fondsmanager, um diese bei Fehlverhalten leichter haftbar zu machen und so die Anleger besser zu schützen.
NEW YORK (IT-Times) - Die US-Vermögensverwaltungsgesellschaft Fidelity Investments versucht erneut, einen börsengehandelten Spot-Bitcoin-Fonds aufzulegen.
NEW YORK (IT-Times) - Die US-Börsenaufsicht hat Klage gegen Binance und den Gründer Changpeng Zhao eingereicht und will nun auch bestimmte Krypto-Vermögenswerte als Sicherheitsmaßnahme einfrieren.
SAN FRANCISCO (IT-Times) - Die US-Börsenaufsicht SEC warnte bereits im Vorfeld die US-Handelsplattform für Kryptowährungen, , vor der Einreichung von Klagen.
NEW YORK (IT-Times) - Die US-Börsenaufsicht erhebt Anklagen gegen Binance-Gesellschaften und den Gründer Changpeng Zhao, in der Branche auch unter CZ bekannt.
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